2. 法規(guī)與客戶要求
供應(yīng)商應(yīng)明確并遵守現(xiàn)行相關(guān)法律、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)的客戶要求。
典型的制度要素
? 相關(guān)的法律的、客戶要求的、當(dāng)?shù)丶白栽感缘目?jī)效義務(wù)應(yīng)得到一定程度的明確、解釋和傳達(dá)，使得對(duì)結(jié)果負(fù)有責(zé)任的個(gè)人能夠完全理解和意識(shí)到這些義務(wù)
? 設(shè)計(jì)一種可靠且**的方法，以辨別和跟蹤任何新制定的法律規(guī)章以及與對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)有影響的其它原則承諾
? 設(shè)計(jì)一種可靠且可更新的方法，便于獲悉經(jīng)營(yíng)要求，如許可狀況、客戶特定或具體的要求，或是與原則各條款有關(guān)的社區(qū)承諾
? 對(duì)不符合內(nèi)部和外部義務(wù)的地方進(jìn)行準(zhǔn)確的追蹤，并且通過(guò)某種形式的書(shū)面行動(dòng)計(jì)劃加以解決
? 建立及實(shí)施旨在驗(yàn)證合規(guī)情況及進(jìn)展的制度
? 設(shè)計(jì)各種方法，以可靠地收集、調(diào)查并解決員工及社區(qū)對(duì)于違反內(nèi)部和外部義務(wù)及承諾的投訴，或?qū)Σ缓弦?guī)現(xiàn)象的指控
? 設(shè)計(jì)各種內(nèi)外部合規(guī)情況的報(bào)告方法，并且這些方法關(guān)系到要報(bào)告的義務(wù)之重要性及性質(zhì)
? 定期向員工及主要股東報(bào)告罰款和處罰情況，以便根據(jù)規(guī)章要求的條文對(duì)改進(jìn)情況和成效進(jìn)行衡量
3. 風(fēng)險(xiǎn)管理
供應(yīng)商應(yīng)該建立相關(guān)機(jī)制，對(duì)本文涉及的各個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)予以確定和管理。
典型的制度要素
? 設(shè)計(jì)一種方法，以便識(shí)別、評(píng)估每個(gè)原則所關(guān)聯(lián)的 (a) 業(yè)務(wù)、(b) 聲譽(yù)和 (c) 法律風(fēng)險(xiǎn)，并區(qū)分它們的優(yōu)先*，因?yàn)檫@三項(xiàng)涉及到正常和意外的經(jīng)營(yíng)環(huán)境（如激進(jìn)主義者抗議、自然災(zāi)害等等）
? 在經(jīng)營(yíng)或產(chǎn)品設(shè)計(jì)發(fā)生重大變化時(shí)執(zhí)行并更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程能反映重要的客戶要求或經(jīng)營(yíng)行為
? 按照概率類別以及對(duì)組織和整個(gè)供應(yīng)鏈的后果，將風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果進(jìn)行分組
? 對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的責(zé)任進(jìn)行明確的記錄和傳達(dá)
? 在組織內(nèi)部對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行傳達(dá)，并將其納入業(yè)務(wù)計(jì)劃和緩解目標(biāo)
? 對(duì)負(fù)面后果進(jìn)行明確的描述，以便實(shí)施緩解和預(yù)防措施
? 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行準(zhǔn)確的記錄和保存，并且依據(jù)記錄保存政策及其它政策予以提供，包括審計(jì)人員和得到授權(quán)的第三方專家
? 為了保持一致性并進(jìn)行后續(xù)的更新，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果交給經(jīng)過(guò)能力培訓(xùn)的專家或第三方顧問(wèn)進(jìn)行同*審查
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